Screening einordnen
Ein begründeter Prüfvermerk je Hinweis: mit Quelle, verbleibender Unsicherheit und dem nächsten Arbeitsschritt.
Beispiel bearbeitenKanzleien · GECO im Pilotbetrieb
Das Mandat verstehen. Die Prüfung zusammenhalten.
Ein neuer Mandant, mehrere Gesellschaften, offene Nachweise. Für wirtschaftsrechtliche Kanzleien bringt GECO die Angaben zur Aufnahme und ihre fachliche Bearbeitung im vereinbarten Pilotumfang zusammen.
Aus Ihrem Arbeitsalltag
Was gehört zum Mandat – und wer beurteilt den nächsten Schritt?
Ein neuer Mandant bringt eine Gesellschaft, mehrere Beteiligte und Unterlagen aus verschiedenen Quellen mit. Das Team muss den Auftrag einordnen, Angaben zuordnen und offene Fragen an die richtige Stelle geben. Ein abgeschlossener Datensatz allein beantwortet diese Fragen nicht.
Die Verpflichtetenstellung von Rechtsanwälten knüpft nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG an bestimmte Tätigkeiten an. Die Einordnung des konkreten Mandats gehört deshalb an den Anfang des Arbeitsablaufs.
Rechtsgrundlage: § 2 GwGDie Arbeit zwischen den Rollen.
Ein möglicher Ablauf für Ihren Piloten.
MandatsaufnahmeSachbearbeitungVerantwortlicher Berufsträger
| Arbeitsschritt | Grundlage | Gewünschtes Ergebnis |
|---|---|---|
| Auftrag einordnen | Mandatsgegenstand, Beteiligte und beabsichtigte Tätigkeit | Zuständigkeit und fachlicher Prüfbedarf |
| Stammsatz aufbauen | Personen, Gesellschaften, Vertretung und Quellen | Ein gemeinsamer Stand für das Team |
| Zusammenhänge prüfen | Beteiligungen, Nachweise und zu prüfende Hinweise | Rückfragen mit einer konkreten Grundlage |
| Beurteilung festhalten | Ergebnis, Begründung und offene Punkte | Eine Akte, in der die Entscheidung verständlich bleibt |
Fiktiver Arbeitsfall
Beispiel: Aufnahme einer Gesellschaft
Der Registerauszug nennt eine Holding als Gesellschafterin. Die Mandantenangaben nennen eine natürliche Person. Das Team verbindet beide Angaben, hält die noch fehlende Beteiligungsebene fest und gibt die Frage in den fachlichen Review.
Was wir gemeinsam erproben.
Ein möglicher Pilotabschluss: eine Beispielakte, aus der Mandatsgegenstand, geprüfte Grundlagen und offene Rückfragen für den verantwortlichen Berufsträger erkennbar sind.
Ansatzpunkte im Modul
- Personen und Gesellschaften im Stammdatenverzeichnis
- Beteiligte und Nachweise am Vorgang
- Screening-Einordnung und Prüfnotizen
Im Piloten ausdrücklich vereinbaren
- Einbezogene Mandatstypen und Zuständigkeiten
- Zugelassene Register- und Screeningquellen
- Zugriffe, Aufbewahrung und fachlicher Abschluss
Der vereinbarte Leistungsumfang ist maßgeblich. Produktdemos zeigen fiktive Beispiele; Datenanbindungen und zusätzliche Automatisierung werden gesondert festgelegt.
Die Arbeit im Detail
Ein Vorgang zum Durcharbeiten.
Vorgefüllte, fiktive Unterlagen. Eine eigene Einordnung. Ein Arbeitsstand zum Mitnehmen.
Mandanten aktualisieren
Eine Änderungsliste, in der Quellenstand, offene Rückfrage und verantwortete Bearbeitung getrennt erkennbar sind.
Beispiel bearbeitenIst jedes anwaltliche Mandat ein GwG-Fall?
Die anwaltliche Verpflichtetenstellung nach § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG ist an bestimmte Tätigkeiten geknüpft. Deshalb sollte die Mandatsaufnahme den Gegenstand und die Beteiligten erfassen und die fachliche Einordnung dokumentieren. GECO entscheidet diese Rechtsfrage nicht automatisch.
Abläufe für KanzleienSind die gezeigten PEP- und Sanktionstreffer echte Abfragen?
Die Website zeigt fiktive Treffer zur Demonstration der Bearbeitung. Für einen Piloten werden Datenquellen, Abfrageumfang, Nutzungsrechte und Aktualisierung gesondert vereinbart. Ein Treffer benötigt eine Einordnung; ein leeres Ergebnis ersetzt keine fachliche Gesamtprüfung.
Screening-Workflow ausprobierenWelche Rolle spielt KI im fachlichen Workflow?
Wir besprechen KI-Unterstützung für klar definierte Aufgaben wie die Vorbereitung und Zuordnung von Informationen. Quellenprüfung, fachliche Beurteilung und Freigabe bleiben ausdrücklich zu gestalten. Die interaktiven Website-Demos verwenden keinen KI-Dienst.
Einen fachlichen Prüfweg gestaltenWelche Produkte können wir derzeit einsetzen?
GECO für Stammdaten und GwG sowie GECO2 für Gebäude, CO₂-Daten und Portfolios werden über vereinbarte Piloten angeboten. Im Vorgespräch bestimmen wir Aufgabe, Funktionen, Datenquellen, Betriebsmodell und erwartetes Ergebnis. Die Website zeigt fiktive Beispiele zur Bearbeitung; sie ist kein Zugang zu einem Produktivsystem.
Einen Piloten vorbereitenGECO & GECO2 · aktuell im Pilotbetrieb
Pilotbrief vorbereitenMit Ihrer Arbeitsfrage beginnen.
Ein klar umrissener Vorgang ist der beste Ausgangspunkt für ein gemeinsames Pilotgespräch.